Cơ quan quản lý chứng khoán hàng đầu của Hoa Kỳ đã kiện nền tảng tiền điện tử Coinbase. Đây là vụ kiện thứ hai trong hai ngày chống lại một sàn giao dịch tiền điện tử lớn như Coinbase, trước đó 1 ngày là Binance. Đây là một trong những hành động mạnh mẽ của cuộc đàn áp đối với ngành và một vụ kiện có thể biến đổi đáng kể một thị trường phần lớn hoạt động ngoài quy định.
Được thành lập vào năm 2012, Coinbase gần đây đã phục vụ hơn 108 triệu khách hàng và kết thúc tháng 3 với 130 tỷ đô la tài sản tiền điện tử của khách hàng và tiền trên bảng cân đối kế toán. Các giao dịch đã tạo ra 75% trong số 3,15 tỷ USD doanh thu thuần của công ty Coinbase vào năm ngoái.
Ngày 5.6 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã nhắm vào Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới. SEC cáo buộc Binance và Giám đốc điều hành Changpeng Zhao điều hành một “trang web lừa đảo”. SEC đã đệ trình một kiến nghị đóng băng tài sản thuộc về Binance.US, chi nhánh của Binance tại Hoa Kỳ. Công ty cổ phần của Binance có trụ sở tại Quần đảo Cayman.
Binance cam kết sẽ tự bảo vệ mình một cách mạnh mẽ trước vụ kiện, mà theo họ phản ánh “sự từ chối sai lầm và có ý thức” của SEC nhằm cung cấp sự rõ ràng cho ngành công nghiệp tiền điện tử.
Nansen cho biết khách hàng đã rút được khoảng 790 triệu đô la từ Binance và chi nhánh tại Hoa Kỳ sau vụ kiện.
Kevin O’Brien, một đối tác tại Ford O’Brien Landy, cho biết: “Hai trường hợp khác nhau, nhưng chồng chéo lên nhau và chỉ về cùng một hướng: chiến dịch ngày càng tích cực của SEC nhằm đưa tiền điện tử vào phạm vi quyền hạn của luật chứng khoán liên bang”. Tuy nhiên, cựu công tố viên liên bang nói thêm rằng SEC trước đây chưa từng tiếp nhận những người chơi tiền điện tử lớn như vậy.
“Nếu SEC chiếm ưu thế trong cả hai trường hợp, ngành công nghiệp tiền điện tử sẽ được chuyển đổi.”
Trong đơn khiếu nại gửi lên tòa án liên bang Manhattan, SEC cho biết Coinbase đã kiếm được ít nhất hàng tỷ đô la kể từ năm 2019. Bằng cách hoạt động như một người trung gian trong các giao dịch tiền điện tử, đồng thời trốn tránh các yêu cầu tiết lộ thông tin nhằm bảo vệ các nhà đầu tư.
SEC cho biết Coinbase đã giao dịch ít nhất 13 tài sản tiền điện tử là chứng khoán đáng lẽ phải được đăng ký, bao gồm các token như Solana, Cardano và Polygon.
Theo ước tính ban đầu từ công ty dữ liệu Nansen, Coinbase đã phải chịu khoảng 1,28 tỷ đô la tiền ròng của khách hàng sau vụ kiện. Cổ phiếu của công ty mẹ Coinbase Global Inc (COIN.O) đóng cửa giảm 7,10 USD, tương đương 12,1%, ở mức 51,61 USD sau khi giảm tới 20,9% trước đó. Họ đã tăng 46% trong năm nay.
Paul Grewal, cố vấn chung của Coinbase, trong một tuyên bố cho biết công ty sẽ tiếp tục hoạt động như bình thường và đã “thể hiện cam kết tuân thủ.”
Nhà phân tích thị trường cấp cao của Oanda, Ed Moya, cho biết SEC “có vẻ như đang chơi trò Whac-A-Mole với các sàn giao dịch tiền điện tử”. Bởi vì hầu hết các sàn giao dịch đều cung cấp một loạt các mã thông báo hoạt động trên các giao thức chuỗi khối được nhắm mục tiêu bởi các nhà quản lý.
Sau khi giảm xuống mức thấp nhất trong gần ba tháng là 25.350 đô la sau vụ kiện của Binance, bitcoin đã phục hồi hơn 2.000 đô la. Vượt qua mức cao nhất của ngày hôm trước. Nó được giao dịch dưới mức 27.000 đô la lúc 0410 GMT.
Moya của Oanda giải thích: “SEC đang làm cho một số altcoin gần như không thể tồn tại và điều đó thực sự đang thúc đẩy một số nhà giao dịch tiền điện tử quay trở lại với bitcoin”.
Trái ngược với các tài sản khác như hàng hóa, chứng khoán được quản lý chặt chẽ và yêu cầu công bố thông tin chi tiết để thông báo cho các nhà đầu tư về những rủi ro tiềm ẩn. Đạo luật Chứng khoán năm 1933 đã vạch ra định nghĩa về thuật ngữ “chứng khoán”, tuy nhiên nhiều chuyên gia dựa vào hai vụ kiện của Tòa án Tối cao Hoa Kỳ để xác định xem một sản phẩm đầu tư có phải là chứng khoán hay không.
Chủ tịch SEC Gary Gensler từ lâu đã nói rằng các mã thông báo cấu thành chứng khoán và đã dần dần khẳng định quyền lực của mình đối với thị trường tiền điện tử. Ban đầu tập trung vào việc bán mã thông báo và các sản phẩm tiền điện tử có lãi suất. Gần đây hơn, nó đã nhắm đến đại lý môi giới tiền điện tử chưa đăng ký, giao dịch trao đổi và hoạt động thanh toán bù trừ.
SEC cũng trong năm nay đã kiện Beaxy Digital và Bittrex Inc vì không đăng ký làm sàn giao dịch, nhà thanh toán bù trừ và nhà môi giới.
Gensler nói với CNBC: “Toàn bộ mô hình kinh doanh được xây dựng dựa trên sự không tuân thủ luật chứng khoán của Hoa Kỳ và chúng tôi đang yêu cầu họ tuân thủ”.
Các công ty tiền điện tử bác bỏ rằng các mã thông báo đáp ứng định nghĩa về chứng khoán, nói rằng các quy tắc của SEC là mơ hồ và SEC đang vượt quá thẩm quyền của mình trong việc cố gắng điều chỉnh chúng. Tuy nhiên, nhiều công ty đã tăng cường tuân thủ, tạm dừng các sản phẩm và mở rộng ra bên ngoài đất nước để đối phó với cuộc đàn áp.
Kristin Smith, Giám đốc điều hành của nhóm thương mại Hiệp hội Blockchain, đã từ chối những nỗ lực của Gensler trong việc giám sát ngành. “Chúng tôi tin rằng tòa án sẽ chứng minh Chủ tịch Gensler sai trong thời gian thích hợp,” cô nói.
Phó giáo sư tại Đại học Columbia (Mỹ) Omid Malekan cho biết thị trường tiền số sẽ “chết dần” nếu tuân theo những quy định của SEC dưới thời Chủ tịch Gary Gensler.
